反洗钱考试综合练习题库
- 金仕达反洗钱系统代码1207代表:( )
- 保险业金融机构在接受中国人民银行反洗钱现场调查的过程中,依法享有的合法权益不包括( )
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应在大额交易发生后5个工作日内、可疑交易发生后的10个工作日内及时向中国反洗钱监测分析中心报送大额、可疑交易报告。( )
- 资助恐怖主义通常被称为( )
- 任何单位和个人发现洗钱活动,都只能向公安机关举报,接受举报的公安机关应当对举报人和举报内容保密。( )
- ________是金融机构反洗钱工作的基础工作。
- 以下哪种属于财险业务中在投保承保环节需要进行风险监控的点( )
- 金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果( )
- 客户身份识别的含义包括( ) ( )
- 笔或者当日累计人民币交易10万元以上的现金缴存、现金支取、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支属于人民币大额交易。( )
- 对公客户经理风险等级划分的职责包括( )
- 以下关于保险业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法错误的 是( )
- 《人民币银行结算账户管理办法》规定,一般存款账户不得办理( )
- 银行配合开展反洗钱调查中保密工作的内容包括( )
- 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构通过第三方识别客户身份的,( )
- 在办理规定业务时,需要当场为客户办理的,应当场联网核查相关个人的公民身份信息;不需当场办理的,应在办理相关业务前联网核查相关个人的公民身份信息。( )
- 下列属于高风险等级客户的有:( )
- 恐怖融资界定始终遵循的原则是( )
- 客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易预测。此行为属于( )
- 以下哪项不是我司反洗钱内控制度:( )
- 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。( )
- 属于“红名单”范围的客户做客户风险评级时应评定为无风险客户。( )
- 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取以下方式进行确认和核实( )
- 下列交易达到什么限额,金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?
- 注册验资资金以现金方式存入,出资人需提取现金的,应出具缴存现金时的( )
- 为对私客户办理交易金额单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以上的一次性金融业务,需登记客户身份基本信息,若客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地( )
- 金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告,但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断,人民银行各分支机构就不得将此情形认定为违规( )
- 交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容( )
- 金融机构保存的客户资料和交易记录应当真实、准确。资料发生变更的,( )
- 对于国际结算业务,银行应( )