反洗钱考试综合练习题库
- 下列哪一项不是反洗钱现场检查主查人的职责。( )
- 下列属于中风险等级客户的有:( )
- 各分支机构对于经分析判断,属于应该手工上报的可疑交易和可疑行为,应保证同时通过系统生成案例上报至反洗钱监测分析中心。( )
- 反洗钱内部控制的核心是( )
- 下列哪些法律规章属于“一法四规章”:( )
- 以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说法正确的有( )
- 客户或账户的风险等级划分应坚持定期评定和适时调整的原则进行。( )
- 金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,足以再现( )
- 专门负责大额交易和可疑交易报告信息的收集、分析工作的机构是( )
- 有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:( )
- 在财险业务的理赔环节中,保险公司需要对被保险人、受益人或投保人支付或返还资金,也存在较大的洗钱风险,以下哪种属于财险业务理赔环节的洗钱风险( )
- 美国的新公共管理改革带有明显的管理主义或新泰勒主义倾向。
- 大额与可疑交易报告中的“频繁”交易行为是指( )
- 对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查,包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况,叫做( )
- 金融机构有合理理由怀疑客户或其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应当( )
- 金融情报中心的基本功能有( )
- 下列交易的发生额都在200万元以上,哪一种属于大额交易报告的范围( )
- 关于保险业新设法人机构申请和维护大额和可疑交易报告主体资格的说法错误的是( )
- 以下哪种不属于财险业务缴款环节的主要风险( )
- 不需要核发开户登记的账户包括( )