反洗钱考试综合练习题库
- 以下不属于识别客户交易异常的主要技巧的是( )
- 可疑交易报告流程:( )
- 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交哪一个报告?
- 下列哪些属于客户身份识别措施:( )
- 识别客户行为异常的主要技巧,不包括( )
- 以下哪种方式是涉嫌恐怖融资监测最为有效的方法( )
- 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付,应做为可疑交易进行报告。( )
- 公司建立反洗钱领导小组的职责:( )
- 1201金仕达反洗钱系统代码代表的含义:( )
- 重新识别客户身份,可以采取的措施有( )
- 被查单位不配合反洗钱现场检查,需要承担的法律责任不包括( )
- 客户身份识别,也称:
- 反洗钱培训,每年至少要开展( )
- 下列哪一项不是反洗钱现场检查组组长的主要职责。( )
- 开户环节基本要求:( )
- 下列行为不属于可疑交易的有:( )
- 客户身份识别中的非面对面识别要求是指,银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应采用如下哪些手段识别客户身份。( )
- 以下哪类大额交易,应由保险业金融机构负责报告( )
- 在“预警管理组”菜单中选择“交易补录”,补录不完整交易信息,其中“当日交易补录”只可补录当日发生的交易。( )
- 对反洗钱调查中已封存的文件、资料、保险业金融机构应强化保管措施,避免受到自然或人为的毁损、破坏,严禁任何人员擅自启用或改动,在何种情况下可正式解除封存。( )
- 金融机构不得为客户开立匿名账户或 ,不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。( )
- 下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法不正确的是( )
- 涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可从以下哪些角度分析?( )
- 各支行反洗钱信息报送员对上报的可疑交易案例涉及的交易,在进行分析、识别,有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的,需及时由支行反洗钱信息报送员将相关资料直接上报至当地人民银行。( )
- 从经济理性分析,以下哪个客户的交易不合理( )
- 金仕达反洗钱系统代码1206代表:( )
- 在进行客户身份识别时,客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记客户的( )
- 属于专业反洗钱国际组织的是( )
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。( )
- 违反保密规定,泄露有关信息,拒绝、阻碍反洗钱检查,故意提供虚假材料等违法行为的机构,情节严重的,中国人民银行可采取的处罚措施不包括( )