可疑交易报告流程:( )
来源： 职业资格 反洗钱考试综合练习题库
可疑交易报告流程:( )
A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时,应于发现当日书面向公司合规审查部报告。
B、经合规审查部分析确认为可疑交易的,由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后,以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。
C、对于业务部门报告后,经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易,公司对此设立专门的档案,以备核查。
D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
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