银行合规考试题库

• 营业前“安全保卫”工作应做到（）.
• 任一业务柜员签到后，输入6488进入“查询统计－报表打印”画面，报表日期输入前一工作日日期，报表编号处按“CTRL＋/”，有如下六种报表：（）报表打印完后，应将前一工作日往来清单发生额与打印的业务复式传票进行逐笔勾对，对于核对不符的数据应查明原因解决。
• 《中国银行营业网点通勤门管理规定》：（）是营业网点通勤门管理的第一责任人。
• 有权查询、冻结个人及单位存款，但无权扣划的机关是（）。
• 位客户从其银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，每笔超过（）万元的，开户行应要求其提供相关付款依据。
• 借款人向我行申请汽车贷款，我行目前不受理的为（）。
• 照新巴塞尔协议的要求，银行应对所有交易对象都进行信用评级。但从目前市场竞争或信用评级的可操作性出发，我们目前下列客户群体中可暂不进行信用评级的是（）.
• 违反RTS系统密码管理规定，有（）行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。
• 员工违规办法所称情节严重是指（）。
• 贸易融资项下不允许结汇的业务有（）。
• （）未处理完需退报处理可以宕帐后在宕帐核销直接选用退报，则系统自动做退汇处理。但100万元以上的来报不能自动做退汇处理。
• 代收付业务中，应当（）.
• 合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。
• RTS系统不支持（），上述业务只能先在会计系统中处理后再切入RTS系统处理业务，各机构应切实注意上述程序不能省略、不能颠倒顺序，应保持业务处理衔接、连贯。
• 对于操作失误的个人结售汇业务，柜员必须（）。
• 以下关于定期一本通存折补发，正确的说法为（）。
• （）根据经接柜部门审核的有效原始凭证，对不同的栏目分别采用屏幕浏览法和二次输入法，对经办柜员在系统中输入的汇款信息的正确性进行检查，并承担主要责任。
• 金融创新应当以( )为中心。
• 风险分类为（）的资产均应计提专项准备。
• 位存款人日常经营活动的资金收付及其工资、奖金和现金的支取，（）。
• 根据中银运《2008》3号文件要求，目前下列哪种印章已停止使用（）.
• 全部授信资产减值准备=（）.
• 定期借记业务的码表维护涉及到的交易码为（）。
• 各类解除挂失及撤销挂失均（），如遇存款人为未成年人、不在国内、限制民事行为能力人、无民事行为能力人、死亡等特殊情况确需代办时，代办人除提供本人有效身份证件外，还需提交（）。
• 下列哪些需要在“8331临时存款”核算码核算？（）
• 对于严格按照授信业务流程及有关法规，在授信业务流程各个环节都勤勉尽职地履行职责的授信工作人员，授信一旦出现问题，（）。
• 办理光票托收业务时，描述不正确的是（）。
• 以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以适用《商业银行合规风险管理指引》？（）
• 应集中保管的几个业务类型的授信档案：（）。
• 指导企业财务会计核算最根本的依据是（）.
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