银行合规考试题库

• （），是核定分行向上推翻客户数量和调整评级认定授权的重要决定因素。
• 在叙做人民币结构性理财业务时，客户的哪些印鉴可视为有效印鉴（）。
• 《反洗钱法》所称（），是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。
• 商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）
• 违反营业场所通勤门制度规定，有下述（）行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。
• 美元进行钞汇折算时，应通过（）科目进行过渡核算.
• 为便于业务操作和防范风险，省行每个网点至少定义了（）终端办理RTS系统业务，各网点可以根据业务量情况适度增加。
• 以下不符合存款证明开立要求的是（）.
• 下列理财产品当中，哪一类理财产品仅面向对私客户销售而不允许向对公客户销售的（）.
• 费用报销凭证的内容必须具备（）。
• 代兑旅行支票时，柜员应负责验证代兑的旅行支票，同时（）.
• 固定资产清查盘点报告应纳入会计档案保管，保管期限为（）。
• 营业网点接送尾箱时要认真做好确认工作，然后再实施尾箱交接，其中的“四个确认”包括（）。
• 某有限责任公司欲召开股东会临时会议，根据《公司法》的规定，以下哪几种人提出方为有效？（）
• 办理存单质押贷款业务，应核实（）.
• 关于外资企业注册资本的到位问题，《中华人民共和国外资企业法实施细则》规定：外国投资者应在营业执照签发之日起3年内缴清全部出资额，但第一期出资不得少于外国投资者认缴出资额的（）。
• 按照房产税的有关规定，下列说法错误的有（）.
• 债务重组的主要原则是指通过债务重组，达到（）目的。
• 严禁在（）授权卡和柜员卡。
• 根据企业所得税的规定以下关于资产税务处理的表述中，错误的有（）
• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，单笔或者累计人民币交易（）万元以上或者外币交易等值（）万美元以上的现金缴存、现金支取现金结售汇、现钞兑环、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应作为大额交易进行报告。
• 过正常的法律程序，可以向银行查询居民个人存款情况的部门有：（）。
• 在分行反洗钱领导小组的领导下各机构应成立（）。
• 按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存( )
• 根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，（）不属于商业银行的“内部人”。
• 以下关于柜员卡使用的说法，正确的为（）。
• 外来人员进入网点现金柜台要落实的“三证一陪”制度包括（）。
• 规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。
• 根据《中华人民共和国票据法》的规定，票据上的签章只能采取（）的形式。
• 下列不属于会计的基本前提的是（）.
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