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员工违规办法所称情节严重是指()。
来源:
银行合规考试题库
职业资格
员工违规办法所称情节严重是指()。
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答案解析
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贸易融资项下不允许结汇的业务有()。
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违反RTS系统密码管理规定,有()行为之一的,给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。
贸易融资项下不允许结汇的业务有()。
()未处理完需退报处理可以宕帐后在宕帐核销直接选用退报,则系统自动做退汇处理。但100万元以上的来报不能自动做退汇处理。
代收付业务中,应当().
合规工作的外部性是指,法律与合规部门是银行与()的接口。
RTS系统不支持(),上述业务只能先在会计系统中处理后再切入RTS系统处理业务,各机构应切实注意上述程序不能省略、不能颠倒顺序,应保持业务处理衔接、连贯。
对于操作失误的个人结售汇业务,柜员必须()。
以下关于定期一本通存折补发,正确的说法为()。
()根据经接柜部门审核的有效原始凭证,对不同的栏目分别采用屏幕浏览法和二次输入法,对经办柜员在系统中输入的汇款信息的正确性进行检查,并承担主要责任。
金融创新应当以( )为中心。
风险分类为()的资产均应计提专项准备。
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