银行合规考试题库

• 办理1000万元的跨行或系统内跨省客户类资金汇划，经过的柜员流程为（）。
• 《中华人民共和国刑法》规定了洗钱罪最高可判处（）。
• 根据我行控制风险及外部监管当局的要求，在下列哪些情形下不得开立保函（）。
• RTS、BEPS与RBS系统有接口功能模块有（）。
• 本机构的会计工作和会计资料的真实性、完整性、合规性负责的是（）.
• 记账式国债的冲正表述错误的是（）.
• 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。
• 发出的定期借记业务，需查看往报的报文状态，（）代表对方已拒付。
• RTS系统网点现有柜员类型分为（）。
• 满足下列（）条件之一的固定资产，可申请报废。
• 违犯（）规定给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。
• 采购评审委员会每年应对上年度评审通过项目开展后评价工作。选取后评价项目的条件包括（）。
• 合并会计报表的编制原则有（）。
• 商业银行应建立与其（）相适应的合规风险管理体系。
• 根据《个人存款账户实名制规定》，下列属于实名证件要求的是（）
• RTS系统现有复式传票装订顺序为（）.
• 国内异地汇出汇款分N普通汇划或Y证券类汇划，对于以下（）可以使用Y报，能当日到帐。
• 以下哪组不属于我行规章制度名称（）.
• 活期一本通存折特殊补发一般用于（）。
• （）交易通过建立本资料库，可以提高系统对各类核心业务的自动化处理程度。
• 《中国银行湖南分行财会工作非现场监控考评办法（2007年版）》规定、大额损益差错是指（）万元以上的单笔差错。
• 押品评估人员应当熟知、理解并恰当运用包括（）在内的基本方法。
• 小额支付系统6467参数维护有三项参数，其中（）用于RBS系统的接口。
• 贷款减值准备计提各业务发起部门职责（）。
• 境内个人客户办理超过年度总额的结汇，当申报资金性质是职工报酬时，银行必须审核的材料包括（）。
• 以下哪种代发工资行为存在风险（）.
• 柜员在办理存取款业务时，需要注意（）.
• 在RTS系统中发出的往帐如果复核与经办不符，当经办在输入金额、货币符号、付款帐号中任一项出现错误时，复核必须选择（）.
• 下列属于客户管理原则的是（）。
• <
• <<
• 16
• 17