银行合规考试题库

• 中国银行安全保卫工作坚持的原则包括（）。
• 甲向乙借款5万元，并以一台机器作抵押，办理了抵押登记。随后，甲又将该机器质押给丙。丙在占有该机器期间，将其交给丁修理，因拖欠修理费而被丁留臵。下列哪些说法是正确的？（）
• 关于坏账计提，正确的说法是（）。
• 按照营业税的有关规定，下列说法错误的有（）。
• 计算机机房、数据处理中心、网络中心等要害部位必须安装监控系统，并具备以下（）方面措施。
• 内部评估程序分为（）几个阶段。
• 对省外客户类和国际收付报文来帐强制宕帐，各网点应在次日检查（）账户发生额及余额，并在（）系统中及时转销。
• 小额支付系统网点6467需维护的参数有（）。
• 禁止通过个人投资经营贷款发放房地产企业开发贷款、流动资金贷款及（）。
• 司业务人员一旦发现借款人有挪用情况发生，应启动重大突发事件报告及时向上级报告。同时要求借款人限期纠正，并在纠正前可按合同约定采取以下措施（）
• RTS系统中很多域能提供帮助功能，按（）键系统能给予提示。
• 可疑资金交易，系指交易的金额、频率、来源、流向和用途等有（）交易行为。
• 金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
• 银行应按规定与存款人核对帐务。对重点客户应按（）发送对帐单，非重点客户应按（）发送对帐单。
• 客户办理远期结售汇业务在具体进行业务操作时，必须逐笔提交申请书，申请书上应注明（）。
• 在RTS系统可以采用调阅报文并按（）补打客户回单，需登记和客户签收。
• 严禁（）为客户保管存单/折/卡、票据、印鉴、证件，或通过本人账户过渡客户资金。
• 在处理银行类来报时，柜员选择（）时不需进行复核。
• 金融机构不报告或未及时报告大额或可疑外汇资金交易的，依照《金融违法行为处罚办法》第二十五条的规定，由外汇局给予警告，并处（）的罚款。
• 述突发事件处臵的一般原则。
• 新版网银提供的下列安全防护措施中，哪项用于帮助用户识别假冒网站（）.
• 国际收支申报业务中，所有个人汇入汇款业务必须填写（）。
• 下列关于外币活期存款计结息说法正确的是（）。
• 理财产品经理不得接受客户委托，替客户保管存折、存单、（）、钥匙、（）、协议书、（）等文件和物品。（）
• 楼龄三至十年（含）的楼宇，抵押率为（）.
• 营业期间，尾箱管理人不得随意离岗，如特殊情况需要临时离岗，必须做到（）。
• 违约概率的估计以历史经验数据为基础，量化的时间段以（）为限。
• 在处理RTS系统B231报文时，将本行“业务编号”（如：票据托收业务“TCxxx、Cxxx”，贸易结算业务“BPxxx”等我行内部业务编号）输入（）栏位内，“国外业务行编号”和“其他编号”栏位内输入一个“0”。
• 分行应对外汇资金业务项下的保证金实行专项管理并进行实时监控，将客户头寸未实现亏损总额控制在保证金余额的（）之内，否则分行有权要求客户增补保证金。
• 对营业网点人员岗位设臵的原则是什么？
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