反洗钱考试
- 金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。 ( )
- 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以下客户的哪些身份证明文件？
- 《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重的,对金融机构处( )罚款,并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处( )罚款。( )
- 根据《反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员, 处一万元以上五万元以下的罚款 :( )
- 金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道不会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响( )
- 公元前370多年以前，西方医学鼻祖希波克拉底（Hippocrates）就提出（）。
- 金融机构的境外分支机构对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构总部,并由总部报告国家公安部、国家安全部,同时抄报中国人民银行( )
- 银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施,并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。( )
- 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最短期限保存( )
- 《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是( )
- 现代医学模式是________模式。
- 反洗钱调查中的封存,是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中,对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施( )
- 金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料( )
- 金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统,使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
- 环境化学物体内生物转化第一阶段反应的酶主要存在（）。
- 加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求，只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”。
- 当金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当首先采取上调客户风险等级措施。( ( )
- 以下关于大额交易报告主体说法正确的是:
- 金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有( )
- 只有国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构才具有反洗钱调查权。 ( )
- 客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应采取何种措施( )
- 反洗钱调查中的封存,是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中,对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。( )
- 金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,应当承担怎样的法律责任?
- 笔人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金收支属于大额交易,当日累计达到上述金额的不包括在内( )
- 客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面？
- 下列属于高风险客户的有( )
- 申请开立基本存款账户时,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下哪些证明文件( )
- 要求开立匿名账户不属于银行客户洗钱风险分类的参考指标。( )
- 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取下列措施进行反洗钱现场检查。( )
- 反洗钱调查的客体是可疑交易活动,不包括群众举报。( )