银行合规考试题库

• 新版网银企业服务提供的主要功能包括（）
• 反洗钱系统中可疑交易甄别时，在可疑形为描述中，应当（）。否则分行无法掌握该企业（个人）交易特点或各机构的判断依据。
• 汇入汇款需要遵守的规定有（）。
• 员工违规有哪些处理种类？（）
• 办理银行卡业务时应注意哪些事项？（）
• 严禁按照（）的管理规定领用、核销汇票，不得预签空白汇票。
• 应当遵循平等、（）、公平和（）原则与客户进行业务往来。
• 大额支付系统的现有汇款金额起点（）.
• 查询经办人对需要的资料可（），但不能借走原件。
• 有权查询、冻结、扣划个人存款的机关是（）。
• 境内金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，向中国人民银行报告（）情况。
• 次日打印RTS批量报表（不含小额业务）的交易码是（）
• 银行类报文如（）有误，能做退报文修改，在经办修改状态修改后再送复核。
• 位银行结算账户的存款人最多只能在银行开立（）基本存款账户。
• 客户具备以下任何一条，中行均可为其办理外汇买卖业务（）。
• 营业网点必须实行（）工作制度。
• 该安全认证工具的优点包括（）。
• 清户时，要注意（）
• 严禁出纳兑换人员从事以下（）活动。
• 对于汇入汇款若汇款行要求退汇，在款已入账时，须征得（）同意并出具（）后，方可办理全额或部分退汇。（）
• 下列交易属于可疑交易的是（）
• 不得利用工作时间或工作便利为本人及亲友的股票、外汇、期货等金融投资产品进行（）和（）。
• 金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地（）机关报告。
• 以下属于反洗钱系统手工录入交易的是（）。
• 人民币结构性理财业务完成后，业务受理行需做怎样的账务处理（）.
• 借款人向我行申请个人投资经营性贷款，可以批准其一次性还本付息的是（）。
• 省分行下划银行卡分润给辖属行，所使用的核算码为（）.
• 中国银行安全保卫工作方针是（）。
• 安全检查工作必须建立健全责任制，坚持（）的原则，明确检查单位和被查单位各自责任。
• 金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。
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