银行合规考试题库

• 严禁为（）办理任何业务。
• 营业场所必须在柜台内设员工（），有条件的要设生活区。
• 根据《中国银行xx分行房地产授信业务发展指导意见（2007年）》，房地产开发贷款客户选择的具体标准（）
• 对于个人现金汇款业务，在业务经办单人临柜的情况下，对现金差错的风险应负什么责任（）.
• 小额支付系统现已开通的功能（）。
• 流动资金贷款监控应关注的问题和风险点（）
• 无故违反重要岗位分岗作业规定，有（）之一给予警告至记大过处分；情节严重的，给予该机构或部门负责人撤职处分或解除劳动合同。
• 银监会《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行所承担的市场风险水平应当与其（）相匹配。
• 根据《境内机构对外担保管理办法实施细则》，担保人履行对外担保义务时，应当经所在地的（）核准。
• 高级管理层应该每年（）识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
• 尾箱经管人要妥善保管好尾箱钥匙，（）。
• 在处理宕帐核销报文时，必须同时输入（）。
• 未经（）审查，总分行各部门不得发布其制定的规章制度和操作流程。
• 按照《中国银行营业柜员十个严禁》的规定：严禁代客户填写重要客户信息（姓名、金额、证件号码、客户签名等），或利用工作之便私自（）。
• 代理外卡柜台取现时的授权要求（）.
• 以下关于冲账说法正确的有（）。
• 依法合规保证了竞争的（），使发展更加有序而持久。
• 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。
• 财务报表编制人员属于会计从业人员，每年的会计继续教育不得少于（）小时。
• 中国银行营业网点的购建和装修改造，须同时满足以下（）条件，由一级分行审批立项。
• 柜员在向客户进行理财产品推介时，下列哪些要素是必须向客户进行提示的（）。
• 人民币结构性理财业务委托书为三方协议，协议上需要（）签章。
• 查询查复经办柜员在处理查询查复业务时，必须根据业务发生的原始凭证为依据，确保所查（）。
• 新版网银个人理财版客户登录网银使用的安全认证工具为（）。
• 按照中国银行固定资产管理的部门分工，与固定资产管理相关的部门包括（）。
• 根据《中华人民共和国票据法》的规定，下列有关本票与支票的表述中不正确的是（）。
• 根据《xx分行国内结算业务操作风险控制管理实施细则》，人民币单位银行结算账户风险控制要点的表述正确的是（）
• 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受（）保护。
• 对于客户类来报，下列情况下，需要二级复核才能完成入帐（）。
• 柜员在复核查询类报文时，可通过（）方式进行调阅。
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