银行合规考试题库

• 开证行发出函开信用证次日发现L/C有缮打错误，立即向通知行补发电文（SWIFTMT799）更正。以下哪种说法正确？（）
• 以下各类型的暂付款项属于特殊类挂账的有（）。
• 以下哪些情形，不得担任商业银行的董事、高级管理人员（）。
• 根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联交易应当符合（）及公允原则。
• 经办柜员对业务的处理必须做到（），不得积压；对于大额业务或有特殊要求的加急业务必须优先处理，并及时通知和督促复核人员根据原始凭证进行处理。否则将对汇款的延迟承担主要责任。
• 被授权办理票据融资业务的准入机构或个人发生（）违规行为，总行将根据有关业务管理规定和《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》，视违规情节严重程度、造成的损失大小，给予当事单位及个人批评或处罚，直至取消其票据融资业务授权。
• 关于商业银行外部营销业务，以下哪些说法是正确的 （）
• 各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。
• 持票人为（）的，对其（）无追索权。持票人为（）的，对其（）无追索权。（）
• 合规建设的四个关键方面不包括（）。
• 办理冲正业务时，应遵守以下规定（）
• 按照印花税的有关规定，下列说法错误的有（）.
• 财务状况变化是企业还款能力变化的直接表现。公司业务人员应重点关注客户的以下财务状况（）
• 各级机构可疑交易报告人员、反洗钱岗位人员应当妥善保存其报送的可疑交易报告及其他相关资料和文件。保存期限为自可疑交易报告之日起至少（）年。
• 承兑是指汇票付款人承诺在（）支付汇票金额的票据行为。
• 以下外汇交易中，（）属于可疑外汇现金交易。
• （）是我行管理聘用评估机构的综合协调和职能管理部门。
• 针对社会保障基金的管理与使用，存款人可以申请开立（）。
• 国人民银行的行长、副行长及其他工作人员不得在任何（）兼职。
• 如遇业务未处理完离岗，接通知后（）。
• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列应作为可疑交易进行报告的是（）
• 办公楼发生火灾，电话报警时须向消防部门主要报告的内容包括（）。
• 办理个人实盘外汇买卖表述错误的（）.
• 对利率的审核要点错误的是（）
• 柜员尾箱的现金交接，必须（），交接经办员与押运员按规定办理交接手续。
• 银行计提的一般准备按《巴塞尔资本协议》的有关原则，纳入银行（）。
• 营业结束后“安全保卫”工作管理中除必须将抽屉、保险柜等全部落锁，钥匙随身携带外，还应注意（）.
• 普通借记业务收款人提交的借记付款人帐户的支付业务，主要包括（）、支票截留业务等由收款人发起的主动借记付款人账户的业务。
• 违反RTS系统密码管理规定，有下列（）违规行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
• 按照城镇土地使用税的有关规定，下列表述错误的是（）.
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