反洗钱考试
- 按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
- 银行与境外机构建立代理或者类似业务关系时,以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责?
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料和交易记录的保存期限应当至少保存( )
- 关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是( )
- 报案是反洗钱调查终结的方式之一。( )
- 重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,银行应( )
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值( )美元以上的跨境交易,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
- 《中华人民共和国反洗钱法》正式实施的时间是( )
- 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币( )元以上或者外币等值( )美元以上的款项划转,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
- 下说法正确的是（ ）
- 《中华人民共和国反洗钱法》中专门规定了"反洗钱调查"一章,明确了中国人民银行总行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动,从而使中国人民银行的反洗钱调查权有了明确的法律依据。( )
- 只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
- 《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》增加了临时冻结措施，对有洗钱嫌疑的客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，可采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过（）小时。
- 金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。( )
- 出现以下哪些情形的投保客户,不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险。( )
- 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列那些名单有关的,应进行报告( )
- 申请开立基本存款账户的,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下证明文件( )
- 金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的（）等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。
- 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,( )可对该金融机构做出行政处罚?
- 根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款( )
- 金融机构在为客户向境外汇出资金时，应当登记（）
- 按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
- 中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担全国反洗钱工作组织协调和监督管理的责任,负责涉嫌洗钱和恐怖活动的资金监测。( )
- 反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。 ( )
- 金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料,情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款( )
- 司法机关依照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱( )
- 以下属于专门的反洗钱国际组织的是（）
- 开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些( )
- 1955年至1956年，在印度新德里曾由于集中式给水水源受生活污水污染，引起了下列哪种疾病的大流行（）。