银行合规考试题库

• 应付暂收款项不包括以下哪一项（）.
• 开证行星期一收到存在不符点的单据，下列哪一个拒付不符合UCP600：（除星期六和星期日外其他时间均为工作日）（）.
• 我行原来业务费用有75个核算码，折旧科目有1个核算码，2009年1月1日调整后的业务费用科目有（），折旧及摊销有25个。
• 笔或者当日累计人民币交易（）以上或者外币交易等值（）以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应做为大额交易上报。（）
• 白重要结算凭证要专人管理，贯彻（）的原则。
• 国内支付结算管理规定（）。
• A银行开立一份仅指定B银行作议付行的远期议付信用证，受益人通过其他银行将单据在规定时间内将单据寄交A银行，请问A银行应对所提交的相符单据做出（）。
• 制度规定各类来报必须及时接收处理，如（）来帐未及时入帐，会导致出现行内913帐户余额不足。
• 以下支取方式中，可以进行通存通兑的为（）。
• 理财经理应当在授予的权限范围内开展业务活动，严禁无权行为、（）、授权终止后行为。
• RTS系统来帐处理一般有（）等处理方式，只能选用一种处理方式。
• 关于授权卡和柜员卡的表述，正确的是（）.
• 在办理客户类汇款时，复核发现收款人帐号和户名有误，选用（）。
• 商业银行应当充分认识到附属机构之间存在的（），并对其风险管理政策和程序进行相应调整，避免造成对市场风险的低估。
• 新建立授信关系的小企业客户在我行申请授信，以及现有授信客户申请增加授信总量时，必须满足以下条件（）。
• 境外个人可以到银行办理购汇的是（）。
• 对《委托授权书》进行发放审核的要点主要包括那些？
• 客户叙做代客债务保值业务需经省行（）联合审批同意。
• 分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。
• 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化，它通过行动和言语建立起（）在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
• 商业银行合规风险管理的目标是（ ）
• （）是指国内异地中行通过交换平台汇给本行、由本行在RTS主机版进行解付入账的汇入业务。
• 现金出纳柜台厚度应≥（）毫米。
• 中国银行安全保卫工作所指的“四类”案件是（）。
• 根据《中国银行股份有限公司员工守则》规定，员工不得利用职务便利为亲属、朋友（）的公司、企业从事经营活动提供商业机会和其他利益。
• 信用证要求提交由有资格机构签发的检验证，下列单据哪一份不符合要求（）.
• 下列（）情况下五级分类最高不得超过次级类或次级类以下：
• 以下各类型的暂付款项属于常规类挂账的有（）。
• 以下哪种挂失行为可以由代办人办理（）.
• 押品内部评估报告有效期最长不超过（）。
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