银行合规考试题库

• 外个人合法人民币收入购汇，需要审核的材料包括（）。
• 下列哪些业务是需要申报的（）？
• 以下哪项业务银行不可以向出口单位出具出口收汇核销专用联（）？
• 贷款经办机构负责受理客户的授信申请、收集核实客户资料和贷款资料，对授信进行初步分析，并对各类资料的（）负责。
• 同一财产抵押权与留臵权并存时，（）。
• 授信执行部门的押品现场核查分为（）。
• 银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确，并（）。
• （）是指通过RTS主机版与交换平台的接口，接收或发出异地中行查询查复报文的业务。
• 商业银行对个人发放住房贷款成数最高不超过（）。
• 可疑交易调查人员对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以（）。
• 柜员管理中，下列哪说法是正确的（）.
• 追索权是持票人在票据不获承兑或不获付款时，可以向其（）请求偿还票据金额、利息及有关费用的一种票据权利
• 支票业务管理有什么规定？（）
• 采购评审委员会委员对上会评审项目的表决方式为（）。
• ATM的使用与管理中（）.
• 重要空白凭证管理中的“立三专、建三帐、五相符”具体是指（）
• 办理抵押物登记的部门：以企业的设备和其他动产抵押的，为财产所在地的（）。
• 小额支付系统查询交易类型有哪些？（）
• 各网点每日在9355交易码下打印客户汇款的联机清单，其中对于T+1到帐的TN类普通汇划，当日和次日9：00以后分别打印的联机清单为（）。
• 以下哪些财产不得作为银行信用业务抵押物（）。
• 头支票是指（）的情形。
• 对于客户在RTS系统内办理电汇业务，有以下（）方式收取。
• 我行个人投资经营贷款的抵押物范围不含________
• 外汇政策中，直系亲属关系证明包括（）。
• 业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。
• 下列属于贷款准备金核算码的有（）。
• 于逐步实施退出管理的不良授信客户或潜在不良客户，下列做法正确的有（）
• （）是指通过RTS主机版与人行现代化支付系统（CNAPS）接口，在RTS主机版中办理客户类人民币资金的跨行汇出汇款业务。
• 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列措施，其中包括（）。
• 以下外汇交易中，（）属于大额外汇资金交易。
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