期货法律法规题库

• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。
• 根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法正确的是（）
• 期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
• 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
• 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）
• 期货交易所的所得收益应当首先用于（）。
• 根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。
• 下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有（）。
• 甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）
• 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。（）
• 为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）
• 未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。
• 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
• 期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。
• 在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。
• 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（）。
• 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。
• 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时问是（）。
• 证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。
• 《刑法》第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是（）。
• 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（）。
• 期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守（）制度。
• 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。（）
• 根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
• 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。
• 2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）
• 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
• 中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。
• 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。
• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。
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