期货法律法规题库

• 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行
• （）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
• 国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。（）
• 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。
• 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。（）
• 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。
• 期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是（）。
• 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。（）
• 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。
• 期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。
• 下列构成交割违约的有（）。
• 被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。
• 吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）
• 在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。
• 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
• 甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。
• （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
• 钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得（）颁发的期货从业资格考试合格证明。
• 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。
• 根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（）。
• 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书。
• 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括（）。
• 证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（）
• 期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等负债项目加回。（）
• 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。
• 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）
• 期货公司变更名称的，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
• 有价证券冲抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?（）
• 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担。
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