期货法律法规题库

• 期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（）
• 根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。
• 有（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
• 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。
• 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告（）。
• 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）
• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。
• 期货公司存管的期货保证金属于（）。
• 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）。
• 在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。
• 中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）
• 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
• 关于分光光度法测酶活性测定叙述错误的有（）
• 期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（）
• 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。
• 期货交易的交割，由（）统一组织进行。
• 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。
• 董事会免除吴某的职务，下列事项，必须做的有（）。
• 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的（）。
• 独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（）
• 吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2012年12月，在职期问经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中，正确的是（）。
• 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。
• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。
• 国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（）
• 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）。
• 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。（）
• 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。
• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。
• 期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。（）
• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。
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