反洗钱终结性考试题库
- 交易报告制度是指金融机构等承担反洗钱义务的机构将其在业务经营过程中经办的( )或( )报告给中国人民银行的制度。( )
- 银行在开立资本项目账户时应注意审核( )
- 划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素( )
- 洗钱犯罪活动的特点是什么?( )
- 人民币贷款类业务终止环节,客户身份识别要点有( )
- 未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的,金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予( )
- 金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录?( )
- 我国目前反洗钱监管的手段有哪些?( )
- 对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉第十一条、第十二条、第十三条所列的异常交易应如何处理?( )
- 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,"可疑交易发生后的10个工作日"是指( )
- 金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度?( )
- 《反洗钱法》第三十一条规定中,以下表述不正确的是( )
- 关于《金融机构反洗钱规定》,以下表述正确的是( )
- 对个人存款账户单笔金额超过5万元(含)的现金存取,银行应( ) ( )
- 金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )
- 开立外汇经常项目账户时应注意( )
- 被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合。( )
- 目前世界通行的反洗钱交易报告制度主要有哪种形式?( )
- 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行( )
- 下列关于客户身份识别制度的说法正确的有( )
- 银行"反洗钱内部控制制度建设情况"发生变化时( )
- 下列哪种情况出现时,应重新识别客户( )
- 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当( )
- 项中的哪种交易,银行业金融机构可以不报告( ( )
- 对私客户开立账户,银行应核对的客户身份证明文件包括( )
- 银行配合开展反洗钱现场调查时应( )
- 对符合选项中条件之一的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告:( ( )
- 建立反洗钱内部控制制度的作用不包括( )
- 某银行发现一个可疑现象,A客户于2007年6月1日以本人名义和代理其他10位个人共开立了11户个人银行结算账户,6月5日,A客户在其本人账户存入50万元,并分别向其他10个账户各存入现金35万元,合计存入400万元现金。6月11日,该客户又将所有其他账户中的现金取出并存入本人账户,并将账户中400万元资金汇往异地他行的同名个人银行结算账户,然后将本人账户销户。请问A客户的交易行为存在哪些可疑( ( )
- 金融机构要采取三项措施预防洗钱活动,这三项措施不包括以下哪一项( )