期货法律法规题库

• 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）
• 期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。（）
• 结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。（）
• 下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）
• 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）
• 小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。
• 位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
• 除（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
• 期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的，该一般法人投资者的净资本应不低于人民币（）。
• 根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。
• 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。
• 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
• 当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。
• 证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
• 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的（）由国务院期货监督管理机构规定。
• 期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司的名称中仍可以有“期货”或者近似字样。（）
• 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）
• 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向（）申请相应结算会员资格。
• 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。
• 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户卡文益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的（）。
• 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
• 某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为（）
• 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）
• 下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有（）。
• 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）措施，以警示和化解风险。
• 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
• 某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）
• 根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。
• 在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。
• 根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有（）。
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