期货法律法规题库

• 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。
• 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（）
• 在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（）。
• 证券公司应当建立完备的协助开户制度，（）。
• 期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（）。
• 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
• 某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）
• 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）
• 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
• 期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。
• 在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括（）。
• 2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）
• 期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。
• 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。
• 期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。
• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为哪些的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）
• 对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。
• 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。（）
• 在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。
• 根据规定，交割仓库不得（）。
• 期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。
• 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
• 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。
• 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。
• 期货交易所应当在每一季度结束后（）内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
• 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）。
• 使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置应当先以（）弥补保证金缺口。
• 期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）
• 根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。（）
• 有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金?（）
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