期货法律法规
- 【单选题】 期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得【】的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规真题）
- 【判断题】 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库）
- 【单选题】 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报【】备案。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题）
- 【判断题】 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题）
- 【单选题】 国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的【】，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【判断题】 期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规答案）
- 【单选题】 甲是某县财政局的会计，某日，甲发现大豆期货有上涨空间，如果买进的话会大赚一笔，但是最近手头比较紧，于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易，对此行为，甲将会承担的法律责任是【 】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题）
- 【单选题】 公司的工作人员利用职务便利，非法收受他人财物，数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以【】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库）
- 【单选题】 依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告，严重损害股东利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处【】有期徒刑或者拘役，并处或者单处【】罚金。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【判断题】 期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库）
- 【判断题】 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。【 】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【单选题】 会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守有关规定，并按照【 】的要求提供相关资料。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【多选题】 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任【】职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库）
- 【判断题】 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库）
- 【单选题】 依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是【】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题）
- 【判断题】 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库）
- 【判断题】 期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题）
- 【判断题】 期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规答案）
- 【判断题】 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题）
- 【多选题】 期货公司的【】不得在党政机关兼职。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题）
- 【多选题】 证券公司不得【】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题）
- 【判断题】 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。【 】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题）
- 【单选题】 期货公司【】、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题）
- 【判断题】 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库）
- 【判断题】 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所只能采用调整涨跌停板幅度措施化解风险。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规答案）
- 【判断题】 期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【判断题】 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规真题）
- 【判断题】 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题）
- 【单选题】 在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是【】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【多选题】 期货公司风险监管指标包括【】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库）