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【判断题】 期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。【】(财经考试,期货从业资格,期货法律法规答案)
来源:
财经考试
期货从业资格
期货法律法规
【判断题】 期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。【】
A
对
B
错
答案解析
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【判断题】 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。【】(财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题)
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【判断题】 期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。【】(财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题)
【判断题】 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。【】(财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题)
【多选题】 期货公司的【】不得在党政机关兼职。(财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题)
【多选题】 证券公司不得【】。(财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题)
【判断题】 未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。【 】(财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题)
【单选题】 期货公司【】、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。(财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题)
【判断题】 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【】(财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库)
【判断题】 期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所只能采用调整涨跌停板幅度措施化解风险。【】(财经考试,期货从业资格,期货法律法规答案)
【判断题】 期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。【】(财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题)
【判断题】 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于10人。【】(财经考试,期货从业资格,期货法律法规真题)
【判断题】 某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。【】(财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题)
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