期货法律法规
- 【单选题】 在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是【】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【单选题】 期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其【 】中列示。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【判断题】 期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题）
- 【单选题】 在我国，有【】以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规答案）
- 【多选题】 风险监管报表不包括【】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【多选题】 下列说法中，错误的是【】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题）
- 【单选题】 下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是【 】。[2009年9月真题]（财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题）
- 【单选题】 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，【】应当进行调查、给予纪律惩戒。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题）
- 【多选题】 期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约【】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库）
- 【判断题】 期货公司的董事会只能行使《公司法》规定的职权。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题）
- 【多选题】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据【】制定的。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【判断题】 公司、企业或者其它单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，构成贪污罪。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【判断题】 取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库）
- 【判断题】 期货公司每半年向公司全体股东提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题）
- 【多选题】 中国证监会对证券公司的检查方式包括【】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规答案）
- 【判断题】 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规题库）
- 【多选题】 期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的【】。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题）
- 【判断题】 操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规答案）
- 【单选题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以【】确定管辖。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题）
- 【判断题】 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题）
- 【单选题】 期货公司应当在【】计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【判断题】 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规习题）
- 【判断题】 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规试题）
- 【判断题】 风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规查题）
- 【判断题】 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规真题）
- 【判断题】 从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。【】（财经考试,期货从业资格,期货法律法规答案）