反洗钱终结性考试题库
- 金融机构对于选项中哪些情况需要提交可疑交易报告?( ( )
- 中国工商银行总行的报告代码为010011101026226,其2008年度的内部控制制度正常报表应命名为( )
- 建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括( )
- 客户洗钱风险分类的参考指标中,以下说法不正确的是( )
- 客户洗钱风险分类的参考指标不包括( )
- 在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于( )
- 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》对法人、其他组织和个体工商户的“身份基本信息”是如何规定的?( )
- 在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户风险等级分类并( )。 ( )
- 反洗钱非现场监管的主要内容是什么?( )
- 下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是( )
- S市某餐厅于2006年在Z银行滨海支行开立基本存款账户,该餐厅为个体工商户,经营范围主要为饭菜、熟食等。一直以来,该单位账户每日发生额平均在10000元左右。2006年12月,该账户交易突然放大,至2007年5月间共发生资金收付交易702笔,累计交易金额1.56亿元,且资金交易对象集中在某商贸公司、建筑材料公司等几个单位,款项用途主要是“货款”、“还款”和“工程款”等。请问该单位的交易行为符合以下哪种可疑交易( ( )
- 银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时,应当采取的客户身份识别措施包括:( ) ( )
- 现场检查准备阶段的配合措施包括( )
- 需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有( )
- 我国反洗钱的原则是什么?( )
- 大额交易报告的内容包括( ( )
- 金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构( )
- 申请开立一般存款账户,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具以下证明文件( )
- 建立客户身份资料及交易记录保存制度是金融机构反洗钱的一个义务,具体要求是什么?( )
- 反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的( )
- 金融机构对于选项中哪些情况需要提交大额交易报告?( ( )
- 我国反洗钱信息中心是( )
- 保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施( )
- 下列哪些机构具有反洗钱调查权力。 ( )
- 实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料 : ( )
- 中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有( )
- 反洗钱全面检查的内容应包括( )
- 配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用作:( ( )
- 反洗钱法律制度的发展趋势包括( )
- 可疑交易报告报文按照使用的业务场景分为哪几个子类?( )