案件防控知识竞赛题库
- 银行业金融机构下级会计主管变动应当经上级机构会计部门同意( )
- 柜员卡使用方面,不得存在以下行为( )
- 《 商业银行合规风险管理指引》 规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起。( )
- 塑造企业文化有( )
- 安全保卫工作方针是:( )
- 授权应适当、明确,并采取书面形式;特殊情况下可以口头授权,事后补发。( )
- 商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念( )
- 《票据法》中所指的票据包括( )
- 国家机关工作人员不得兼任农村中小金融机构独立董事( )
- 下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的“三项”措施:( )
- 需经人民银行核准的账户除基本存款账户外,还有( )
- 案件治理的六个重点环节是:授权卡(柜员卡)、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、( )
- 以下关于商业银行办理业务的禁止性规定,说法正确的是( )。
- 安全保卫工作规定的“五门落锁”是指什么?
- 贷款人发放二手车贷款的金额不得超过借款人所购汽车价格的( )
- 村镇银行经银监局或所在城市银监局批准,可以经营什么业务?
- 社团贷款是省内三家或三家以上具有法人资格,经营贷款业务的农村合作金融机构,采用同一借款合同,为同一借款人发放的贷款。( )
- 村镇银行发放贷款,应坚持的原则是( )
- 存款风险滚动式检查制度的检查对象是 ( )
- 会计的对象就是会计所要核算和监督的内容,即( )
- 银监会强调把案件治理的重点放在强化内部控制上,简述抓好内部控制的“六个重点环节”。
- 可以办理现金缴存,但不得办理现金支取的单位银行结算账户是( )
- 商业银行资本净额与风险加权资产总额的比例不得低于( )
- 下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”?( )
- 下列各项中,根据企业破产法律制度的有关规定,破产财产在优先拨付破产费用后,首先应当清偿的是( )
- 下哪些事项可引发商业银行操作风险。( )
- 严禁银行员工违规代客户购买、传递、保管各类重要空白凭证,违规代客户保管身份证件、现金、存单(折)、卡、有价单证、印章、证书、贵金属等重要资料和贵重物品。( )
- 突发事件(案件)发生后,事发机构启动本级内部处置预案,积极采取有效措施,开展控制、排查、自救工作。( )
- 下列哪些属于重要空白凭证( )。
- 银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。( )