案件防控知识竞赛题库
- 中小金融机构应坚持柜台业务前台、中台、后台分离,重要凭证、印鉴、密押管用分离,严格贷款“三查”,规范各岗位间的工作衔接程序。( )
- 银行业金融机构应对每个案件制定相应的承办部门和主办人员。( )
- 案件防控考核总体方向是由“复合型模式”向“单一型模式”转变。( )
- 省(市、区)农村信用合作联社、地市农村合作联合社不得向农村信用合作联社入股。( )
- 某银行的工作人员在与另一银行的工作人员接触时遵守职业操守规定的正确做法是( )
- 设立县(市、区)农村商业银行资本充足率不低于( )
- 中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度,将内控建设、合规管理和案件风险纳入绩效考核的范围。( )
- 银行业金融机构从业人员应当自觉抵制并积极向有关部门举报( )
- 内控制度要覆盖所有风险点,包括决策、执行、监督全过程,重点岗位、主要风险环节做到相互制约、相互制衡。对新业务、新产品更要事先制定相关规章制度以准确计算和评估风险,防患于未然。( )
- 会计机构、会计人员的基本职责是进行( ),实行会计监督。 ( )
- 企业销户,如果交回未使用的重要空白凭证,下列说法正确的是:( )
- 《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定:对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应( )
- 信用社的盈余公积包括( )
- 在开立账户管理方面,下列做法不正确的是:( )
- 银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件,可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任( )
- 银行账户管理方面,不得存在以下哪些行为( )
- 根据监管规定,说法不正确的是:( )
- 企业文化建设主要包括( )
- 所有者权益是投资人对信用社净资产的所有权,包括( )
- 贷款“三见面”原则是指( )
- 票据行为有( )
- 银行员工不可以利用职务之便为本人或关系人获取银行信用。( )
- 对金融机构出租、出借经营许可证的行为应如何处理?( )
- 轮岗期限原则上以年度为限,轮岗率要求( )
- 禁止开户前不核对企业开户证明文件原件,不通过居民身份证联网核查系统核查单位法定代表人、法定代表人授权的经办人、临时验资账户投资人的身份。( )
- 严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金,或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户,资金、套取资金、虚增存款。( )
- 以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是( )
- 下列可用于异地结算的支付结算工具有( )
- 根据《票据法》的规定,下列关于本票的表述中,正确的是( )
- 下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从重追究相关人员责任的情况( )