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【单选题】 合规需从高层做起,【】和高级管理层应确定合规基调,确立正确的合规理念(技能鉴定,银行岗位,银行合规考试题库)
来源:
银行合规考试
技能鉴定
银行岗位
【单选题】 合规需从高层做起,【】和高级管理层应确定合规基调,确立正确的合规理念
A
监事会
B
总行法律与合规部
C
总行办公室
D
董事会
答案解析
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【多选题】 下列哪种情形可视同单一法人客户【】(技能鉴定,银行岗位,银行合规考试题库)
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【单选题】 流动资金贷款不得用于【 】等投资,不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。(技能鉴定,银行岗位,银行合规考试题库)
【多选题】 下列哪种情形可视同单一法人客户【】(技能鉴定,银行岗位,银行合规考试题库)
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【多选题】 对以下临时冻结措施说法正确的有【】(技能鉴定,银行岗位,反洗钱试题)
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【单选题】 金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的【】等方面情况,衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度,评估风险。(技能鉴定,银行岗位,反洗钱答案)
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