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【填空题】 《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定,金融机构确定的客户风险等级不得少于【】级。(技能鉴定,银行岗位,反洗钱习题)
来源:
技能鉴定
反洗钱
银行岗位
【填空题】 《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定,金融机构确定的客户风险等级不得少于【】级。
答案解析
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【多选题】 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户要求变更姓名或者名称、身份证件、身份证件号码、【】,金融机构应当重新识别客户。(技能鉴定,银行岗位,反洗钱题库)
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【单选题】 反洗钱管理人员指【】行反洗钱领导小组成员及总分行反洗钱工作办公室成员。(技能鉴定,银行岗位,反洗钱查题)
【多选题】 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户要求变更姓名或者名称、身份证件、身份证件号码、【】,金融机构应当重新识别客户。(技能鉴定,银行岗位,反洗钱题库)
【简答题】 金融机构有下列哪些行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证?(技能鉴定,银行岗位,反洗钱查题)
【简答题】 对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以采取什么保护措施?(技能鉴定,银行岗位,反洗钱试题)
【单选题】 各业务部门应在【】中明确客户身份识别的流程和措施,同时应规定对洗钱高风险客户,采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。(技能鉴定,银行岗位,反洗钱答案)
【多选题】 大额交易报告的内容包括【】(技能鉴定,银行岗位,反洗钱题库)
【简答题】 简述大额交易报告标准。(技能鉴定,银行岗位,反洗钱查题)
【填空题】 经国务院行政审批制度改革工作领导小组审核确定,银监会保留了【】项行政许可项目。(技能鉴定,银行岗位,反洗钱答案)
【多选题】 在开展客户风险等级分类时,哪些属于风险较高的业务【】(技能鉴定,银行岗位,反洗钱真题)
【单选题】 检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期,应报本行行长或者主管副行长批准,并于什么时间告知被查单位?【】(技能鉴定,银行岗位,反洗钱习题)
【填空题】 按照公司《财务印章管理实施细则》,在变更银行预留印鉴所需的材料准备齐全后,本级公司财务部门原则上应在【】个工作日内完成银行预留印鉴的变更。(技能鉴定,银行岗位,反洗钱查题)
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