证券发行与承销
- 【单选题】 企业申请债券上市，应当符合【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销习题）
- 【判断题】 保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【判断题】 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销答案）
- 【判断题】 对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销真题）
- 【判断题】 MM的无公司税模型命题一认为，当不考虑公司税时，企业的价值是由它的实际资产决定的，并且取决于这些资产的取得形式，价值与资本结构有关。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销查题）
- 【多选题】 根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销答案）
- 【判断题】 发行人应披露控股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销查题）
- 【多选题】 下列【】公司不能公开发行新股。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销答案）
- 【多选题】 中国证监会依照公开、公平、公正的原则，按照行业自律组织或者【】中国证监会聘任的程序选聘并购重组委员会委员。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销试题）
- 【判断题】 发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷且发起人能够控制。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【单选题】 向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不高于【】公司股票均价或前1个交易日的均价。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销查题）
- 【判断题】 首次申请H股上市的公司须保证上市后至少有1名执行董事常驻香港。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销答案）
- 【多选题】 公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【判断题】 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销试题）
- 【判断题】 如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销真题）
- 【多选题】 招股说明书及其摘要所披露的信息应遵循【】的原则。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【判断题】 收购公司一般应首先选用向银行贷款【若法律、法规或政策允许】的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【多选题】 在创业板上市公司首次公开发行股票的公司，对其资产规模的相关要求有【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销查题）
- 【单选题】 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额【】的股份。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销习题）
- 【判断题】 在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，报告书披露存在现实同业竞争的，需要关注相关各方是否就解决现实的同业竞争及避免潜在同业竞争问题作出明确承诺和安排。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【单选题】 对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席【】的认股人所持表决权的【】通过。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【单选题】 询价结束后，公开发行股票数量在【】亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【判断题】 可交换公司债券的债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销答案）
- 【单选题】 发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销查题）
- 【判断题】 重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销习题）
- 【多选题】 上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销习题）
- 【单选题】 资产评估的方法不包括【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销真题）
- 【判断题】 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销答案）
- 【多选题】 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销真题）
- 【单选题】 下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销试题）