证券发行与承销
- 【判断题】 发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的平均可分配利润的25％。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销查题）
- 【单选题】 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第【】个工作日向中国证监会提交书面说明。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【单选题】 以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后【】日内向公司登记机关申请设立登记。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【单选题】 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾【】年不得担任股份有限公司的董事。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销试题）
- 【单选题】 保险公司次级定期债务是指【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销答案）
- 【多选题】 确定股票发行价格的方法有【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【多选题】 并购重组产生的效应包括【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销答案）
- 【多选题】 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在【】的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销试题）
- 【单选题】 询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为【】日。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销答案）
- 【判断题】 发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销真题）
- 【单选题】 首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起【】个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销习题）
- 【单选题】 企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销真题）
- 【单选题】 所谓的内核是指保荐人【主承销商】的内核小组对拟向【】报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销查题）
- 【判断题】 盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性做出保证。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【判断题】 经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时可以采取募集设立方式公开发行股票。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销答案）
- 【判断题】 上市公司发行新股决议1年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【多选题】 代理成本理论区分了【】利益冲突（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销查题）
- 【判断题】 推介资料不属于发行募集文件的组成部分。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销真题）
- 【单选题】 我国发行企业债券开始于【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销查题）
- 【单选题】 证券公司偿还次级债务，应当在到期日前至少【】在公司网站公开披露。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【单选题】 网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，【】同时公开发行。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销题库）
- 【多选题】 可转换证券筹资的特点有【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销真题）
- 【单选题】 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股，每一申购单位为【】股。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销真题）
- 【多选题】 发起人以与经营性业务有关的资产出资，同时还应投入与该经营性业务密切关联的【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销习题）
- 【多选题】 下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是【】。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销试题）
- 【判断题】 外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销习题）
- 【判断题】 可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销试题）
- 【判断题】 上市公司应自外商投资企业营业执照签发之日起30日内，到税务、海关、外汇管理等有关部门办理相关手续。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销试题）
- 【判断题】 在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。【 】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销答案）
- 【判断题】 由欧盟各成员国中央银行行长组成的欧洲系统性的风险委员会将设在欧洲中央银行下面，主席一职前三年将有欧洲央行行长担任。【】（财经考试,证劵从业资格,证券发行与承销试题）