证券从业

• 在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中，一起管理。
• 下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。undefinedⅠ.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险undefinedⅡ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性undefinedⅢ.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益undefinedⅣ.实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性
• 公司的流动资产周转率是（）（见附表1）。附表1：某公司2010年财务报表主要资料如下：
• 在一段的涨势中，证券价格随着递增的成交量而上涨，突破前一波的高峰，创下新高后继续上涨，然而此波段证券价格上涨的整个成交量水准却低于前一波段上涨的成交量水准，价突破创新高，量却没突破创新水准量，这说明（）。
• 以下（）不属于常见的长期投资策略。
• 开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。
• 财务顾问为目标公司提供的服务，不包括（）。
• 证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。（）
• 在资产配置基本方法中，（）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
• 通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票在（）日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
• 股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个子类。（）
• 客户在公司托管的资产增加或其他金融资产增加,可以申请增加授信额度,审批原则是(    )
• 银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。
• 依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。
• 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
• 关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是( )。
• 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）。
• 契约型基金与公司型基金的区别是()。
• 证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。undefinedⅠ.投资品种的研究undefinedⅡ.投资组合的制定和决策undefinedⅢ.投资方式的审批undefinedⅣ.交易指令的执行
• （）将一段时期内的证券价格平均值连成曲线，用来显示证券价格的历史波动情况，进而反映证券价格指数未来发展趋势的技术分析方法。
• 1981年9月，我国改变"既无外债，又无内债"的计划经济思想，重新发行国债。（）
• 一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的。（）
• 首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
• 趋势策略与动量策略的操作思路类似，只不过趋势策略更侧重量化分析，而动量策略往往会与技术分析相联系。（）
• 代办股份转让系统股份实行分类转让，公司股东权益为正或净利润为正的，股份每周转让（）次。
• QDⅡ基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，但托管业务的责任仍由（）承担。
• 当今，多因素模型已被广泛应用在证券组合中普通股之间的投资分配上。（）
• 何谓除权？
• 债券的非系统风险
• 证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。
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