证券从业

• 债券发行的定价方式以()最典型。
• 中国证券监督管理委员会发布的（）明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
• 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。undefinedⅠ.制订健全、有效的估值政策和程序undefinedⅡ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估undefinedⅢ.保证计划估值公平、合理
• 证券投资基金资产的名义持有人是(    )
• 在FRA交易中,参考利率确定日与结算日的时间相差( )日。
• 标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定     折合相加而成。
• 期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。
• 货币市场基金的特点有:                      (    )
• 信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确，这体现了首次公开发行股票信息披露的（）。
• 衡量公司竞争地位的区位分析中不包括（）。
• 证券投资分析的基本要素有()。
• 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。undefinedⅠ.本罪侵犯的客体为简单客体undefinedⅡ.本罪的主观方面为故意undefinedⅢ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益undefinedⅣ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体
• 免疫策略的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似。（）
• 投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。
• 招股说明书的有效期为(  ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
• 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
• 分红再投资转换为基金份额是指将应分配的（）折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
• 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（）
• 会计报表附注主要包括(  )
• 某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。
• 何谓散户？
• 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）
• 以下关于交易单元的说法,正确的是(  )。
• 我国的 (  )通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是一种国家储蓄债。
• 期权的时间价值随标的商品市价波动性的增加而（）。
• 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为（）。
• 美国的投资银行和英国的商人银行都是证券公司。（）
• 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。undefinedⅠ.处以3万元以上10万元以下的罚款undefinedⅡ.给予警告undefinedⅢ.情节特别严重的，送司法机关处理undefinedⅣ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
• 余额包销最长不得超过（）。
• 我国的政策性银行有(      )。
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