期货法律法规题库

• 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）
• 2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）
• 关于期货交易行为责任，下列说法正确的有（）。
• 2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是（）
• 期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。
• （）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
• 中国证监会派出机构应当在（）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
• 期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。
• 根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。
• 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。
• 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。
• 因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。
• 下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是（）。
• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。
• 期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?（）
• 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
• 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（）
• 《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括（）。
• 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）
• 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。
• 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。（）
• 根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有（）。
• 某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。
• 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。（）
• 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
• 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）
• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）
• 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。
• 期货公司风险监管指标包括（）。
• 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
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