期货法律法规题库

• 期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
• 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。
• 期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。
• 期货公司会员只能为符合（）标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。
• 下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
• 期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（）
• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。
• 风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
• 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
• 下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法，正确的有（）。
• 某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。
• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币（），控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。
• 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（）报告相关交易情况。
• 客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买人后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是（）
• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。（）
• 为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（）
• 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
• 公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起l5E1内向中国期货业协会报告。（）
• 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（）。
• 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。
• 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（）。
• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
• 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。
• 期货交易所的结算会员由（）组成。
• 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。
• 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向（）报告。
• 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报（）批准。
• 下列有关强行平仓责任的处理，说法正确的有（）。
• 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
• 期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约（）。
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