证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题0．5分，共20分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．证券是各类记载并代表一定权益的()

A.书面凭证

B.法律凭证

C.收入凭证

D.资本凭证

【参考答案】〖B〗

2.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《金融服务现代化法案》

C.《证券交易所法》

D.《格林斯潘法》

【参考答案】〖B〗

3.反映证券市场容量的重要指标是()。

A.股票市值占GDP的比率

B.证券化率(证券市值/GDP)

C.证券市场价值

D.证券市场指数

【参考答案】〖B〗

4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资有限责任公司

B．中国国际金融有限公司

C．QFII

D．QDII

【参考答案】〖A〗

5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的长期稳定增值

B．当期的最大收入

C．投资组合的债券中得到适当的利息收益

D．获取稳定收益

【参考答案】〖B〗

6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程

B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过理事会、总经理的工作报告

D．制定证券交易价格

【参考答案】〖D〗

7．债券发行的定价方式以（）最为典型。

A．累积投标询价

B．上网竞价

C．公开招标

D．协商定价

【参考答案】〖C〗

8、金融期货不包括（）。

A．外汇期货

B．利率期货

C．股权类期货

D．货币期货

【参考答案】〖D〗

9．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总经理

B．自营业务部门

C．公司投资决策机构

D．董事会

【参考答案】〖D〗

10．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金

B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息

C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息

D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金

【参考答案】〖C〗

11．债券是实际运用的（）证书。

A．虚拟资本

B．真实资本

C．要式证书

D．证权证书

【参考答案】〖B〗

12．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

B．基金规模越大，基金管理费率越高

C．基金风险程度越高，基金管理费率越高

D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

【参考答案】〖B〗

13．公司型基金通过（）选举董事。

A．董事长

B．公司员工

C．股东大会

D．证监会

【参考答案】〖C〗

14．股权类产品的衍生工具不包括（）。

A．股票期货

B．股票期权

C．股票指数期货

D．货币互换

【参考答案】〖D〗

15．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A．份额

B．固定股息率

C．市值

D．面值

【参考答案】〖D〗

16．在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。

A．B股

B．H股

C．红筹股

D．H股

【参考答案】〖C〗

17．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所

B．国务院

C．国家外汇管理局

D．中国证监会

【参考答案】〖A〗

18．股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A．持股5%以上的股东

B．公司高级管理人员

C．全体股东

D．全体员工

【参考答案】〖C〗

19．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定

B．保持相对的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

【参考答案】〖A〗

20．通常所说的“金边债券”是指（）。

A．政府债券

B．企业债券

C．金融债券

D．以金融储备为担保而发行的债券

【参考答案】〖A〗

21、()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权

B、欧式期权

C、看涨期权

D、看跌期权

【参考答案】〖B〗

22、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。

A、5年

B、3年

C、1年

D、半年

【参考答案】〖B〗

23、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。

A、普通股东、优先股东、债权人

B、债权人、普通股东、优先股东

C、债权人、优先股东、普通股东

D、优先股东、普通股东、债权人

【参考答案】〖C〗

24、它国公司股票在美国上市通常采用()形式。

A、股票

B、股票期权

C、权证

D、存托凭证

【参考答案】〖D〗

25、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业()。

A、混业经营、集中管理

B、混业经营、分业管理

C、分业经营、分业管理

D、分业经营、统一管理

【参考答案】〖C〗

26、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是()。

A、伦敦证券交易市场

B、纽约证券交易市场

C、那斯达克证券交易市场

D、法兰克福证券交易市场

【参考答案】〖C〗

27、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是()。

A、税后利润

B、公积金

C、借贷资金

D、募集资金

【参考答案】〖A〗

28、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。

A、风险高，收益高

B、风险低，收益高

C、风险低，收益低

D、风险高、收益低

【参考答案】〖A〗

29、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过()。

A、10：1

B、8：1

C、5：1

D、3：1

【参考答案】〖A〗

30、证券必须具备的两个最基本的特征是()。

A、风险特征和收益特征

B、经济特征和法律特征

C、虚拟特征和实际特征

D、法律特征和书面特征

【参考答案】〖D〗

31、()是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。

A、国际证券

B、特定证券

C、固定证券

D、私募证券

【参考答案】〖D〗

32、依据是()不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

A、市场组织形式

B、市场范围

C、市场参与主体

D、市场的功能

【参考答案】〖D〗

33、以下不属于金融机构证券的是()。

A、银行承兑汇票

B、大额可转让定期存单

C、金融债券

D、银行股票

以下内容是小编精心为大家整理的证券从业资格考试试题及答案，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

证券从业资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题0．5分，共20分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．证券是各类记载并代表一定权益的()

A.书面凭证

B.法律凭证

C.收入凭证

D.资本凭证

【参考答案】〖B〗

2.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《金融服务现代化法案》

C.《证券交易所法》

D.《格林斯潘法》

【参考答案】〖B〗

3.反映证券市场容量的重要指标是()。

A.股票市值占GDP的比率

B.证券化率(证券市值/GDP)

C.证券市场价值

D.证券市场指数

【参考答案】〖B〗

4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资有限责任公司

B．中国国际金融有限公司

C．QFII

D．QDII

【参考答案】〖A〗

5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的长期稳定增值

B．当期的最大收入

C．投资组合的债券中得到适当的利息收益

D．获取稳定收益

【参考答案】〖B〗

6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程

B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过理事会、总经理的工作报告

D．制定证券交易价格

【参考答案】〖D〗

7．债券发行的定价方式以（）最为典型。