证券从业资格考试基础知识真题及答案

证券从业资格考试基础知识真题及答案

一、单项选择题

1.证券是指用以证明或设定权益所构成的〔〕。

A．书面凭证

B．法律凭证

C．货币凭证

D．资本凭证

［答案］A

2.凭证证券又称〔〕。

A．有价证券

B．商业证券

C．无价证券

D．资本证券

［答案］C

3.证券按〔〕来划分，可以分为凭证证券和有价证券。

A．用途

B．性质

C．对象

D．内容

［答案］B

4.提货单说明了持有人有权失掉该提货单所标明物品的权益，说明提货单是一种〔〕。

A．有价证券

B．商品证券

C．货币证券

D．资本证券

［答案］B

5.金融期货证券是一种〔〕。

A．商品证券

B．资本证券

C．货币证券

D．凭证证券

［答案］B

6.证券注销结算公司性质上属于〔〕。

A．证券效劳机构

B．证券运营机构

C．证券管理机构

D．自律性组织

［答案］A

7.证券业协会性质上是〔〕。

A．证券监管机构B．证券效劳机构C．证券投资人D．自律性组织

［答案］D

8.证券必需同时具有的两个最基本特征是〔〕。

A．法律特征与经济特征

B．法律特征与书面特征

C．经济特征与书面特征

D．经济特征与权益特征

［答案］B

9.证券按其性质不同，可以分为〔〕。

A．凭证证券和有价证券

B．资本证券和货币证券

C．商品证券和无价证券

D．虚拟证券和有价证券

［答案］A

10.有价证券是〔〕的一种方式。

A．商品证券

B．权益资本

C．虚拟资本

D．债务资本

［答案］C

11.狭义的有价证券包括〔〕、货币证券和资本证券。

A．商品证券

B．凭证证券

C．权益证券

D．债务证券

［答案］A

12.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那局部商品具有〔〕的凭证。

A．一切权或运用权

B．租赁权或转让权

C．收益权或奖励权

D．运用权或转让权

［答案］A

13.货币证券是指自身能使持券人或第三人取得货币讨取权的有价证券，主要包括〔〕两大类。

A．权益证券和债务证券

B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变化收益证券

D．短期证券和临时证券

［答案］B

14.资本证券是指与〔〕直接有关的活动而发生的证券。

A．资金

B．项目投资

C．货币投资

D．金融投资

［答案］D

15.资本证券主要包括〔〕。

A．股票、债券和基金证券

B．股票、债券和金融期货

C．股票、债券和其他证券

D．股票、债券和金融衍消费品

［答案］C

16.有价证券具有的主要特征是〔〕。

A．期限性、收益性、变通性、风险性

B．产权性、收益性、变通性、非返还性

C．期限性、收益性、流通性、风险性

D．产权性、期限性、收益性、风险性

［答案］C

17.证券流通性不受〔〕要素影响。

A．证券期限的长短

B．证券信誉的好坏

C．市场的完善水平

D．经济开展速度

［答案］D

18.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的〔〕。

A．政府、金融机构、公司企业

B．中央政府、中央政府、公司企业

C．政府、中央银行、公司企业

D．政府、金融机构、财政部、公司企业

［答案］A

19.证券公司的主要业务内容有〔〕。

A．股票、债券和基金

B．发行、自营和基金管理

C．承销、咨询和基金管理

D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务

［答案］D

20.证券业协会和证券买卖所属于〔〕。

A．政府组织

B．政府在证券业的分支机构

C．自律性组织

D．证券业最高监管机构

［答案］C

21.金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于〔〕等资产业务。

A．信贷、投资

B．树立资金

C．消费运营活动

D．注册资本金

［答案］A

22.证券自律性组织包括〔〕。

A．证券买卖所和证券监管机构

B．证券买卖所和证券行业协会

C．证券监管机构和证券行业协会

D．证券公司和证券行业协会

［答案］B

23.我国的证券监管机构指的是〔〕。

A．证券行业自律性组织

B．证券业协会

C．中国证券监视管理委员会及其派出机构

D．证券信誉评级机构

［答案］C

24.证券买卖所在性质上是一种〔〕。

A．证券监管机构

B．证券效劳机构

C．证券投资人

D．自律性组织

［答案］D

25.证券信誉评级机构在性质上是一种〔〕。

A．证券监管机构B．证券效劳机构

［答案］B

26.有价证券之所以可以买卖是由于它〔〕。

A．具有价值

B．具有运用价值

C．代表着一定量的财富权益

D．具有交流价值

［答案］C

27.公司证券的方式包括〔〕。

A．公司债券、商业票据及政府债券

B．商业票据、金融债券

C．股票、金融债券

D．股票、公司债券及商业票据

［答案］D

28.变化收益证券的详细方式有〔〕。

A．优先股股票和普通股股票

B．普通股股票和浮动利率债券

C．优先股股票和浮动利率债券

D．普通股股票和无价证券

［答案］B

29.证券买卖价钱是经过〔〕确定的。

A．证券商与投资者协商

B．一级市场上的地下竞价

C．证券供求双方共同作用

D．发行者与证券商协商

［答案］C

30.参与买卖的各方应该取得对等的时机，这是〔〕原那么。

A．地下

B．公允

C．公正

D．平均

［答案］B

31.证券市场按纵向结构关系，可以分为〔〕。

A．发行市场和买卖市场

B．股票市场、债券市场和基金市场

C．集中买卖市场和场外市场

D．国际市场和国外市场

［答案］A

32.证券市场按横向结构关系，可以分为〔〕。

A．发行市场和买卖市场

B．集中买卖市场和场外市场

C．国际市场和国外市场

D．股票市场、债券市场和基金市场

［答案］D

33.以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫〔〕。

A．直接融资市场

B．直接融资市场

C．货币市场

D．资本市场

［答案］A

34.按证券的〔〕划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。

A．经济性质

B．捐赠方式

C．买卖场所

D．买卖性质

［答案］A

35.场内市场是在固定场所停止，普通是指〔〕。

A．证券买卖所

B．证券公司

C．店头买卖

D．柜台市场

［答案］A

36.可转换债券是指可兑换成〔〕的债券。

A．基金

B．股票

C．另一种债券

D．恣意证券

［答案］B

37.以银行等信誉中介机构作为媒介停止的融资活动场所，即为〔〕。

A．直接融资市场B．直接融资市场C．货币市场D．资本市场

［答案］B

38.〔〕是一种十分特殊的市场，由于没有专门的金融工具在买卖双方转移。

A．商业票据市场

B．银行承兑汇票市场

C．大额可转让存单市场

D．金融同业拆借市场

［答案］D

39.证券市场的基本功用不包括〔〕。

A．筹资功用B．定价功用C．保值增值功用D．资本配置功用

［答案］C

40.〔〕，24名经纪人商定了一项名为〝梧桐树协议〞的协议，商定每日在梧桐树下聚会，从事证券买卖，并订出了买卖佣金的最低规范以及其他买卖条款。

A．1790年5月17日

B．1792年5月17日

C．1793年5月17日

D．1817年5月17日

［答案］B

41.依据金融市场上买卖工具的期限，可把金融市场分为〔〕两大类。

A．股票市场和债券市场

B．证券市场和银行信贷市场

C．证券市场和保险市场

D．货币市场和资本市场

［答案］D

42.中央银行参与金融市场与其他参与者有着实质的不同，其参与目的是〔〕。

A．拥有剩余资金

B．盈利

C．补偿资金的缺乏

D．微观调控

［答案］D

43.同业拆借市场在金融市场市场体系中属于〔〕范围。

A．资本市场B．中临时信贷市场C．存款市场D．货币市场

［答案］D

44.资本市场是融通临时资金的市场，它又可进一步分为〔〕。

A．股票市场和债券市场

B．证券市场和货币市场

C．短期资金市场和临时资金市场

D．证券市场和中临时信贷市场

［答案］D

45.以下〔〕不属于证券市场的基本功用。

A．筹集资金

B．资本定价

C．资本配置

D．国有企业转制

［答案］D

46.世界上第一家股票买卖所在〔〕成立。

A．纽约

B．伦敦

C．阿姆斯特丹

D．费城

［答案］C

47.20世纪初，资本主义证券市场取得了高速开展，其特征不包括〔〕。

A．股份公司数量剧增

B．有价证券发行总额剧增

C．有价证券结构变化

D．金融创新不时深化

［答案］D

48.1918年夏天成立的〔〕，是中国人自己兴办的专营证券业务的第一家证券买卖。

A．北平证券买卖所

B．上海证券物品买卖所

C．青岛物品买卖所

D．天津市企业买卖所

［答案］A

49.机构投资者主要有〔〕。

A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是

［答案］D

50.证券投资基金不可以按〔〕停止分类。

A．基金的组织方式

B．基金能否可自在赎回

C．基金规模能否固定

D．基金管理公司的人数

［答案］D

51.在我国，证券买卖所是经〔〕同意设立的。

A．全国人民代表大会

B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证监会

［答案］B

52.目前，我国的股票发行制度是〔〕。

A．行政审批制

B．注册制

C．核准制

D．方案制

［答案］C

53.我国证券发行的种类不包括〔〕。

A．A股、B股

B．基金

C．国债

D．金融衍消费品

［答案］D

54.1602年，世界上第一个股票买卖所在〔〕成立。

A．意大利里昂

B．法国巴黎

C．荷兰阿姆斯特丹

D．英国伦敦

［答案］C

55.1790年，美国第一个证券买卖所——〔〕成立。

A．华尔街买卖所

B．费城买卖所

C．纽约买卖所

D．波士顿买卖所

［答案］B

56.纽约证券买卖所是由〔〕改名而来的。

A．纽约证券买卖会

B．纽约证券买卖协会

C．纽约证券买卖结合会

D．纽约证券买卖组织

今天小编精心为大家整理了一些证券从业资格考试基础知识真题及答案的相关内容，希望能帮助到大家，欢迎大家阅读和参考。

证券从业资格考试基础知识真题及答案

一、单项选择题

1.证券是指用以证明或设定权益所构成的〔〕。

A．书面凭证

B．法律凭证

C．货币凭证

D．资本凭证

［答案］A

2.凭证证券又称〔〕。

A．有价证券

B．商业证券

C．无价证券

D．资本证券

［答案］C

3.证券按〔〕来划分，可以分为凭证证券和有价证券。

A．用途

B．性质

C．对象

D．内容

［答案］B

4.提货单说明了持有人有权失掉该提货单所标明物品的权益，说明提货单是一种〔〕。

A．有价证券

B．商品证券

C．货币证券

D．资本证券

［答案］B

5.金融期货证券是一种〔〕。

A．商品证券

B．资本证券

C．货币证券

D．凭证证券

［答案］B

6.证券注销结算公司性质上属于〔〕。

A．证券效劳机构

B．证券运营机构

C．证券管理机构

D．自律性组织

［答案］A

7.证券业协会性质上是〔〕。

［答案］A

57.中国人自己兴办的第一家证券买卖所是〔〕。

A．上海股份公所

B．上海公业公所

C．上海证券物品买卖所

D．北平证券买卖所

［答案］D

58.首批证券投资基金正式运作于〔〕。

A．1998年3月

B．1997年11月

C．1993年4月

D．1999年4月

［答案］A

59.«中华人民共和国证券法»正式公布实施的时间是〔〕

A．1993年4月22日

B．1994年4月22日

C．1999年7月1日

D．1993年7月1日

［答案］C

60.上海证券买卖所成立于〔〕。

A．1991年6月

B．1990年6月

C．1990年12月

D．1991年12月

［答案］C

二、多项选择题

61.证券的票面要素包括〔〕。

A．持有人

B．证券的标的物

C．发行公司名

D．标的物的价值

［答案］ABD

62.证券的基本特征有〔〕。

A．增值特征

B．法律特征

C．保值特征

D．书面特征

［答案］BD

63.证券是指〔〕。

A．各类记载并代表一定权益的法律凭证

B．各类证明持有者身份和权益的凭证

C．用以证明或设定权益而做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

［答案］ACD

64.自身不能使持券人或第三者取得一定支出的证券称为〔〕。

A．商业汇票

B．凭证证券

C．无价证券

D．货币证券

［答案］BC

65.狭义的有价证券包括很多种，其中有〔〕。

A．商品证券

B．凭证证券

C．货币证券

D．资本证券

［答案］ACD

66.货币证券详细包括〔〕。

A．商业汇票

B．商业本票

C．银行汇票

D．银行本票

［答案］ABCD

67.以下属于资本证券的是〔〕。

A．可转换证券

B．股票

C．债券

D．基金证券

［答案］ABCD

68.商品证券是证明持有人有商品一切权或运用权的凭证详细包括〔〕。

A．提货单

B．购物券

C．仓库栈单

D．运货单

［答案］ACD

69.有价证券按发行主体的不同可分为〔〕。

A．政府证券

B．无价证券

C．公司证券

D．金融证券

［答案］ACD