证券从业

• 上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。（）
• 洗盘
• 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。undefinedⅠ.商业银行undefinedⅡ.证券交易所undefinedⅢ.期货经纪公司undefinedⅣ.律师事务所
• 下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。
• 金融期权合约是约定在未来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。（）
• 投资人风险承受能力主要包括保守型、稳健型和积极型三种类型。（）
• 标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。
• 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
• 下列不属于基金持有人业务的是（）。
• 客户征信的内容包括:(    )
• 自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）
• 群体中的个人会表现出明显的从众心理，勒庞称之为群体精神统一性的（）。
• 根据投资标的划分,证券投资基金可分为()。
• 证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（）
• 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。
• （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
• 关于货币因素与实体经济的传导机制，下列说法正确的是（）。
• 融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险?
• 心理群体的（）特征在证券市场上主要表现为投资者对“权威”的崇拜，以及由此带来的投资者在投资行为上的一致性。
• 一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。（）
• 上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。（）
• 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
• 契约型基金的当事人有( )。
• 证券公司融券，可以使用（）。undefinedⅠ.自有资金undefinedⅡ.自由证券undefinedⅢ.依法筹集的资金undefinedⅣ.依法取得处分权的证券
• 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
• 发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行（），发行人和保荐机构协商确定价格。
• 目前在我国，截止到2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易较活跃。（）
• 远期利率协议的买方支付以（）计算的利息。
• 基本分析的重点是(    )
• 金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
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