证券从业

• 现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的不在于（）。
• 证券交易所具有以下特征（）
• 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的相互（）。
• 关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
• 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
• 基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
• 个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入,按现行税法规定,要(  )。
• 上市公司应当在（），办理完毕偿还债余额本息的事项。
• 用公式R=（1+R1）（1+R2）…（1+Rn）-1计算的收益率为（）。
• 证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。（）
• 《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于（），则将其划入该业务相对应的类别。
• 算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场（）有不同影响这一重要因素。
• 公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段
• 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
• 中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）
• 投资者（）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。
• 宏观经济运行对证券市场的影响通常通过()途径实现。
• T日申购、赎回清单中公告T-1日预估现金部分。（）
• 证券市场和商品经济具有相同的历史。（）
• 下列关于基金投资范围的说法正确的是( )。
• 通过股份分割后，公司的收益会增加。（）
• 发行人申请在创业板上市的，公开发行的股份应达到公司股份总数的（）。
• 集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。
• 所有债券的利息收入不会改变。（）
• 可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
• （）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。
• 在道氏理论中，长期投资者最关心的是证券价格的（）。
• 企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。
• 世界上第一家股票交易所在----------成立。 (    )
• 在有限责任公司与股份有限公司互为变更时，董事会拟定公司整体变更方案。（）
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