证券从业

• 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（）
• 货币市场基金可以按照不高于（）的比例从基金资产中计提销售服务费。
• 重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（）
• 在影响行业发展的主要因素中，下面哪个因素是最重要的？（）
• 股份公司向股东送股体现了资本增值收益,这种送股的资金来源是(    )
• 政府债券可分为中央政府债券和（）
• （）反映企业根据企业会计准则规定未在损益中确认的各项利得和损失扣除所得税影响后的净额。
• 根据规定，内幕信息知情人利用内幕信息期货交易占用保证金数额累计在20万元，需要追究刑事责任。（）
• 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）
• 中国证监会审核期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当在董事会表决通过后重新提交股东大会审议。（）
• 关于“一旦一种趋势开始后，即难以制止或转变”的解释正确的是（）。
• 股票价格指数期货是(    )
• 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。（）
• 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求，如申请上市的企业（）。
• （）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。
• 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（）
• 证券服务机构作为证券市场的参与者。如果存在违法违规行为，按照无过错推定原则承担法律责任
• 用经营现金流量与支付要求进行比较的是（）。
• 证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。undefinedⅠ.客户融资融券申请undefinedⅡ.提交的保证金额度undefinedⅢ.客户征信调查undefinedⅣ.主观判断
• ７、美国财政部发行的零息票债券主要包括________________周、________周、________周的短期国债。
• （）构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。
• 企业集团财务公司可以承销集团发行的企业债券。（）
• 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。（）
• 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案，随后，欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。
• 证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。（）
• 我国《公司法》关于发起人资格规定，须有（）发起人在中国有住所。
• 境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送的其他文件不包括（）。
• 第二次并购浪潮主要是（）合并。
• 目前我国的基金全部是(    )
• 行为金融理论以（）的研究成果为依据，认为投资者行为常常表现出不理性，因此会犯系统性的决策错误。
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