证券从业

• 下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中,正确的是:(    )
• 境内上市外资股采用（）的标价和认购方式。
• （）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。
• （）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。
• 从波浪理论自身的构造看，它有许多不足之处。（）
• 深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。
• 遗忘股
• 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（），视为发行失败。
• 保管好（）是保证基金安全的前提。
• 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，作出批准或不予批准的决定。
• 谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，向投资者或客户提供规范的专业意见。（）
• 证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
• 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有（）。undefinedⅠ.中间介绍业务的范围undefinedⅡ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则undefinedⅢ.执行期货保证金安全存管制度的措施undefinedⅣ.代理客户进行期货交易的授权认证方式
• 有时，会计师事务所需要对基金年度报告出具法律意见书。（）
• 中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
• 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）
• 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请时，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。（）
• 以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是( )。
• OBOS指标的特殊研判主要包括（）。
• 根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
• 证券投资基金在美国的称谓是（）
• “量增价涨”说明（）。
• 封闭式基金的利润分配,每年不得少于(  )次。
• 资产管理业务的主要类型有(    )
• "组合投资、分散风险"是基金的一大特色，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行投资运作。（）
• 以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。
• 参与公司债
• 债券流动性越大,投资者要求的收益率越(    )
• 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。
• 现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。undefinedⅠ.满足日常支出的需求undefinedⅡ.满足财富积累的需求undefinedⅢ.满足应急资金的需求undefinedⅣ.满足未来消费的需求
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