证券从业

• 本课程中提到的流动性比例是用于衡量（）的指标。
• （）只能在期权到期日执行。
• 在我国，大众投资群体仍以银行储蓄为主要金融资产，商业银行具有广泛的客户基础。（）
• 我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。（）
• 发行人申请发行可转换公司债券，如果优先配售，股东大会应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。（）
• 1980年以来,金融衍生工具的创新成果极为丰富,最基本的创新类型是(    )
• 在将申请文件报送中国证监会后，承销团成员的分析员作出的关于发行人的研究报告不得对外发出，直至有关本次股票发行的募集文件公开后，方可进行相关宣传。（）
• A浪与（）经常以交叉形式进行形态交换。
• （）是指心理群体具有自愿服从外来指挥的心理特征。由于在心理群体的形成过程中，群体中的个体已经丧失了个性，因此他们具有自愿伺服别人意愿的强烈愿望。
• 契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的
• 证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。（）
• 何谓交割？
• 场外交易市场具有以下特点（）
• 下列属于主动管理方法特性的是（）。
• 客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
• 世界贸易组织诞生于1988年1月1日。（）
• 期
• 目前，我国香港地区的存托凭证称为（）。
• 公司设立的（）具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。
• 一般移动平均线的基础时间越少，移动平均线对股价的反应越灵敏。（）
• 审定基金资产配置比例或比例范围是投资决策委员会的主要职责。（）
• 对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
• 以下属于常见的内幕交易行为的是（）。undefinedⅠ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为undefinedⅡ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为undefinedⅢ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为undefinedⅣ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场
• （）依法履行对证券公司的监督管理职责。
• 证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。
• 内地企业在香港创业板发行与上市时，新申请人预期在上市时的市值不得低于（）港元。
• 收购要约期届满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
• 下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是(    )
• 指出企业收购兼并的动因是通过收购兼并扩大经营规模而引起的企业投资于经营成本的降低的理论是（）
• 由于中国的企业会计准则和会计制度与国际会计准则存在差别，需要国际会计师事务所参照国际会计准则，对企业的会计报表进行调整并公开披露。（）
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