证券从业

• 网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（）同时公开发行。
• 个人所负数额较大的债务到期未清偿的，不得担任股份有限公司的董事。（）
• 如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）
• 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。（）
• 债券具有永久性的特性。
• 影响一国汇率变动的因素有(    )
• 外汇期货又称（）
• 根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。
• 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。
• 战略性新兴产业目标为：到2020年战略性新兴产业的增加值占GDP的比重力争达（）左右，吸纳、带动就业的能力显著提高。
• 下面关于无记名股票与记名股票的差别,正确的是(  )。
• 自2007年以来Shibor在我国债券发行定价中发挥基础利率作用，不仅以Shibor为基准发行浮息债，还有部分短期融资券和中期票据、企业债券也参照Shibor定价。（）
• 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）
• 上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。
• 战术性资产配置策略是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。（）
• 基金管理人、代销机构的工作人员，在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和（）的有关规定，恪守职业道德和行为规范。
• 发行人申、请文件被受理后、发审委审核前，发行人将招股说明书（申报稿）在证券业协会的网站上进行预披露。（）
• 1998～2007年，财政部发行了两次特别国债。（）
• 零息债券需要支付的税收为（）。
• 各类机构投资者的共同特点不包括（）。
• 在弱势市场上，股价与6日移动平均线的乖离率达到（）以上时，为超买现象，是卖出时机。
• 深圳证券交易所则通过集合竞价方式产生收盘价，当天（）为收盘集合竞价时间。
• 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）
• 企业风险
• 在国民经济各行业中,制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于寡头垄断。 (    )
• （）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。
• 专项债券（收入债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。（）
• 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。undefinedⅠ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行undefinedⅡ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的undefinedⅢ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的undefinedⅣ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
• 基金一般注重资本的短期获利，多采取短期的投资行为，在证券市场上频繁进出，增大了证券市场的波动。（）
• 在期货市场中（）的确已在某种程度上决定了供求关系。
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