证券从业

• 持续整理形态有(    )。
• 付息间隔短与债券风险成反比。（）
• （）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
• 我国第一只1OF是（）。
• 上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。
• 在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。
• 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
• 持有上市公司60％的控股股东，拥有上市公司控制权。（）
• 对于不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品，基金管理人可以依照相关规定从（）中持续计提一定比例的销售服务费。
• （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
• 按（）的不同，可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金。
• 金融期货合约时指交易双方约定在将来某日以当日收盘价价格一定数量的某种金融商品的标准化契约
• 关于基金运作费,以下说法正确的是( )。
• 证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立
• 证券只可以采用书面形式。（）
• 投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。（）
• 基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。（）
• 证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
• 基金管理公司独立董事的人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。
• 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是(  )。
• 通常情况下，（）可转换公司债券的价值越高。
• 非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。（）
• （）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。
• 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）内向派出机构报告。
• （）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。
• 假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范围,这种情形如果导致维持担保比例在警戒线之下,则您需要   ,如果导致维持担保比例在平仓线之下,则    。 (    )
• 流动性风险主要用于衡量投资者持有债券（）的难易程度。
• 2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借入次级债务进行了规范。
• 2005年，芝加哥商业交易所推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易，这些产品的交易很活跃。（）
• 适合人选收入型组合的证券有（）。
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