证券从业

• 股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关,而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。(  )
• 如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。（）
• 基金财务会计报告反映了基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息。（）
• 证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。undefinedⅠ.融券专用证券账户undefinedⅡ.信用交易证券交收账户undefinedⅢ.信用交易资金交收账户undefinedⅣ.客户信用交易担保证券账户
• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
• 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。
• 扬基债券是欧洲债券的一种。（）
• 证券是指(    )
• 如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，则股票市场是（）。
• 放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作，从而放大投资损失的风险。（）
• 指数位于（）区域内，指大众全面看多，该投入的资金已经悉数入市，已经是弹尽粮绝，强弩之末。转势就在眼前，此时不可恋战，迅速清仓出局。
• 在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。（）
• 交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，将持仓从一个席位转移到另外一个席位上的行为叫移仓。（）
• 连续竞价期间,上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括:实时最高(  )买入申报价格和数量。
• 附权益权证债券允许权证持有人可以以约定的价格购买发行人的普通股票。（）
• 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。undefinedⅠ.单个客户参与金额不低于5万元人民币undefinedⅡ.委托资产应当是货币资金undefinedⅢ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产undefinedⅣ.委托资产应当是股票或债券
• 上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，由此所得收益归该股东所有。（）
• 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
• （）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
• 申请在创业板上市的发行人，需满足最近（）主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
• 网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。（）
• 许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,一般原则是(  )。
• 实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）
• 未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易
• 根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合就是一种常见的主动型投资策略。（）
• 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。
• 场外交易市场主要具备以下功能________。
• 在基金管理公司，（）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
• 在均衡状态下，市场竞争将消除所有无风险套利机会，无风险套利定价意味着（）。
• 深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。
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