证券从业

• 设立股份有限公司时，如果股东抽逃出资，（）有权要求抽逃出资的股东在抽逃出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。
• 除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）
• 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(    )
• （）管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券。
• 上市公司发行新股决议（）内有效。
• 在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。
• 艾略特波浪理论的数学基础来自（）。
• 截至2009年12月,中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
• 可作为融资买入或融券卖出的标的股票,应当符合的条件包括()。
• 需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（）
• 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）
• 上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。（）
• 证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。
• 在证券组合理论中,投资者的共同偏好规则指的是(    )
• 道氏理论的创始人也是道琼斯平均指数的创立人。（）
• 对基金管理人的概念理解正确的是( )
• 根据《居民消费价格指数调查方案》，CPI权重是根据居民家庭用于生活的各种商品或服务的开支占总开支的比重来计算。（）
• 组建证券投资组合是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。（）
• 根据经济形势的发展，当采用扩张的货币政策时，中央银行（）债券，导致债券价格（）。
• 股票具有下列性质（）。
• 承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（）；代销佣金为实际售出股票总金额的（）。
• 股票只有通过转让、出售才能变现。（）
• （）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
• 下列关于双重顶（底）的说法，错误的是（）。
• 投资者融资融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价
• 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括(    )
• 如果基金名称显示投资方向，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
• 煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的( )。
• 规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。
• 仅凭某一期的单项指标就能对公司短期偿债能力进行评价。（）
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