证劵从业资格
- 【单选题】 根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由【 】推荐并向中国证监会申报。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识答案）
- 【单选题】 根据《公司法》的规定，设立股份有限公司，发起人人数应为【】。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识试题）
- 【多选题】 基金终止的情形有【】。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识真题）
- 【单选题】 证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员【】。Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.给予警告Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识试题）
- 【单选题】 只有当证券投资的名义收益率【】时，投资者才有实际收益。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识查题）
- 【多选题】 与股票比较，债券风险相对较小的原因，是【】（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识试题）
- 【判断题】 基金份额持有人与管理人之间实质上是所有人和委托人的关系。【】（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识答案）
- 【判断题】 优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。【】（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识真题）
- 【单选题】 保险公司进行证券投资主要考虑【 】。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识习题）
- 【单选题】 新上市基金自上市后【】。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识试题）
- 【单选题】 世界上第一个股票指数期货交易由【】率先推出。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识查题）
- 【名词解析】 盘软（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识查题）
- 【单选题】不属于金融期货交易制度的是【】（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识试题）
- 【多选题】 证券公司融资融券业务试点的业务规则有【】。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识试题）
- 【单选题】 担任上市公司发行可转换公司债券的保荐机构自确定并公告公开发行价格之日起【】日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识题库）
- 【判断题】 有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识题库）
- 【判断题】 我国现行法规规定，可转换债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起6个月内即可转换为公司股票（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识题库）
- 【判断题】 获得证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位就只的，其资格证书自动失效（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识真题）
- 【单选题】 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和【】（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识题库）
- 【单选题】 下列选项中，对契约型基金描述正确的是【】。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识查题）
- 【多选题】 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括【 】。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识习题）
- 【单选题】 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务【】以上经验。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识习题）
- 【单选题】 我国股票基金大部分按照【】比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于【】。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识试题）
- 【单选题】 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有【】。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识真题）
- 【多选题】 我国制定《证券法》的目的是【】。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识习题）
- 【单选题】 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向【】报告并提出处理建议。I.股东大会II.董事会III.监事会IV.投资决策机构（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识习题）
- 【单选题】 龙债券的投资者主要来自于【 】。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识题库）
- 【单选题】 销售机构从事基金销售活动，不得有下列【】情形。I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金III.以低于成本的销售费用销售基金IV.挪用基金销售结算资金（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识题库）
- 【判断题】 贴现率与现值呈正向关系，即贴现率越高现值越大。【】（财经考试,证劵从业资格,证券投资分析习题）
- 【多选题】 影响股票价格的因素包括【】。（财经考试,证劵从业资格,证券基础知识查题）