证劵从业资格
- 【判断题】 按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。（财经考试,证劵从业资格,证券交易答案）
- 【单选题】 在上海证券交易所，【】是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。（财经考试,证劵从业资格,证券交易习题）
- 【单选题】 某客户融资余额为200万元，担保物价值超过【】时，客户可以提取担保物（财经考试,证劵从业资格,证券交易试题）
- 【单选题】 以下不属于证券自营买卖对象的是【】（财经考试,证劵从业资格,证券交易题库）
- 【单选题】 证券托管是指投资者将持有的证券委托给【】保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（财经考试,证劵从业资格,证券交易答案）
- 【判断题】 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。【 】（财经考试,证劵从业资格,证券交易答案）
- 【判断题】 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。【】（财经考试,证劵从业资格,证券交易答案）
- 【单选题】 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立【 】。（财经考试,证劵从业资格,证券交易真题）
- 【多选题】 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的【】。（财经考试,证劵从业资格,证券交易答案）
- 【多选题】 净额清算又分为【】。（财经考试,证劵从业资格,证券交易习题）
- 【判断题】 在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。【】（财经考试,证劵从业资格,证券交易查题）
- 【单选题】 投资者小李信用账户中有现金50万元作为保证金，经分析判断后，选定证券A进行融资买入，假设证券A的折算率为0.7，融资保证金比例为50%。小李先使用自有资金以10元/股的价格买入了5万股，这时小李信用账户中的自有资金余额为0，然后小李用融资买入的方式买入证券A，此时小李可融资买入的最大金额为【】万元（财经考试,证劵从业资格,证券交易真题）
- 【单选题】 某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是【】天，交易日挂牌显示的应计利息额是【】元。（财经考试,证劵从业资格,证券交易真题）
- 【判断题】 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。（财经考试,证劵从业资格,证券交易真题）
- 【判断题】 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。【 】（财经考试,证劵从业资格,证券交易题库）
- 【多选题】 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过【】方式实现（财经考试,证劵从业资格,证券交易查题）
- 【单选题】 深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为【】。（财经考试,证劵从业资格,证券交易真题）
- 【多选题】 境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有【 】。（财经考试,证劵从业资格,证券交易试题）
- 【多选题】 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括【】（财经考试,证劵从业资格,证券交易查题）
- 【单选题】 证券公司降客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于【】个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人（财经考试,证劵从业资格,证券交易题库）
- 【单选题】 证券交易所质押式回购交易中，质押券欠库的，如【】未补充申报提交，从该交易日起【含节假日】向该融资方结算参与人收取违约金。（财经考试,证劵从业资格,证券交易答案）
- 【单选题】 上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照【】自动增加相应的股数。（财经考试,证劵从业资格,证券交易真题）
- 【判断题】 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形。【】（财经考试,证劵从业资格,证券交易查题）
- 【判断题】 固定收益平台的询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。【】（财经考试,证劵从业资格,证券交易答案）
- 【判断题】 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。【】（财经考试,证劵从业资格,证券交易查题）
- 【单选题】 【】指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。（财经考试,证劵从业资格,证券交易查题）
- 【单选题】 如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前【】天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（财经考试,证劵从业资格,证券交易答案）
- 【单选题】 某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为【】。（财经考试,证劵从业资格,证券交易试题）
- 【判断题】 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。（财经考试,证劵从业资格,证券交易真题）
- 【单选题】 中国证监会规定，证券公司的对外负债【不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金】不得超过其净资产额的【】倍。（财经考试,证劵从业资格,证券交易查题）