期货法律法规题库

• 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
• 由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。
• 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）
• 期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（）。
• 期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。
• 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
• 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的属于（）。
• 对期货从业人员的纪律惩戒由（）作出。
• 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（）
• 根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。
• 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基会。（）
• 内幕信息的知情人员，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。
• 机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（）
• 某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）
• 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）
• 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）
• 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?（）
• 期货公司可以申请经营的业务有（）。
• 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。
• 甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）
• 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。
• 教学评价是一个系统的过程,我们只需在教学完结的时候进行评价。(    )
• 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
• 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）
• 根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（）
• 甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一个期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。
• 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）
• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。
• 期货从业人员在执业过程中应当（）。
• 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。
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